传销案件中什么样的行为可以构成立功？

作者
李泽民律师：广强执行主任,经辩中心主任,传销案件首席辩护律师

李蒙：广强经济犯罪辩护与研究中心研究员

传销案件中什么样的行为可以构成立功？

立功制度是我国刑法首创的刑罚裁量制度，脱胎于古代战时军功制度，早在秦朝时就通过判例方式予以确立，一直沿用至今。但是，什么是立功？在传销案件中如何认定立功？为何立功请求不被采纳？上述问题，本文将借助一系列案例进行说明。

一、什么是立功

要想了解立功，我们首先要认识立功的概念和立功在刑法体系中的规定。

（一）立功的概念与规定

立功，是指犯罪人到案后揭发他人犯罪行为，查证属实，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件，以及其他对国家和社会有突出贡献的行为。

《刑法》第六十八条：犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

对此《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》进一步释明：根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括：

共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实；

提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；

阻止他人犯罪活动；

协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；

具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。

简言之，立功就是刑事案件当事人在到案后做出的对于社会有利的特定行为，包括揭发犯罪、阻止他人犯罪、协助抓捕等，为了奖励这种立功行为，可以从轻或者减轻处罚，如果有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

（二）立功的类型

由上述的概念和规定，我们可以得知，按照行为模式，立功可以分为揭发犯罪型、提供线索型、阻止犯罪型、协助缉捕型和其他有利型。按照行为效果，立功又可分为一般立功和重大立功。

1.揭发犯罪型，揭发检举他人的犯罪行为，或者揭发检举同案犯的其他犯罪行为，要求：
（1）检举揭发他人的犯罪行为，也可以是同案犯的其他犯罪行为；
（2）内容具体、指向明确，且被司法机关查证属实

2.提供线索型，当事人提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实的行为，要求：
（1）所提供的线索对侦破案件起了较为重要的作用；
（2）被揭发的犯罪查证属实。

3.阻止犯罪型，是指阻止他人犯罪活动的行为，要求：
（1）犯罪活动（不包括同案犯的共同犯罪行为）实际被阻止；
（2）犯罪活动被阻止的结果与当事人的阻止行为之间存在因果关系。

4.协助缉捕型，是指协助办案机关抓捕其他犯罪人，具体包括：
（1）带领侦查人员抓获其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的；
（2）按照司法机关的安排，以打电话、发信息等方式将其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）约至指定地点的；
（3）按照司法机关的安排，当场指认、辨认其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的；
（4）提供司法机关尚未掌握的其他案件犯罪嫌疑人（不含同案犯）的联络方式、藏匿地址的等等。

5.其他有利型，当事人所做行为表现并不符合上述四种立功情形时，但同时有对国家和社会具有突出贡献的，应当被认定为其他立功。实践中参照《刑法》第七十八条对刑罚执行期间的立功表现，具体表现有：发明创造型、见义勇为型、维护社会稳定型。

二、传销案件中的具体立功情形

立功作为刑法总则规定的量刑情节，在具体案件中有着不同的表现形式，根据办案经验总结得出，以下几种情形，在传销案件中可能被作为立功予以认定。

（一）规劝同案犯自首

在传销案件中，因为其属于组织犯罪，当事人众多且到案时间大多不一致，经常会出现先到案当事人规劝同案犯自首的情况，规劝同案犯自首并不属于明文规定的立功情形。

不过通常认为：协助抓捕同案犯都可以构成立功，那么相对来说规劝同案犯自首省去了司法机关的抓捕环节、确保了同案犯的认罪服法，较之协助抓捕行为更具有效率性和经济性，也应当构成立功。

实践中确实也有很多案例对这种情况构成立功予以了认定：

1.(2021)鲁1403刑初97号判决书：
被告人Z某自动投案，并在到案后规劝同案被告人Z某1、W某1、Z某2投案。法院认为：Z某规劝同案犯自首的行为根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，系立功。

2.(2020)桂0503刑初66号判决书：
被告人W某，在被抓获归案后，能够如实供述自己的犯罪事实，并写信规劝L某投案。该行为经查证属实，法院认定王W某有立功表现，依法对其从轻处罚。

3.(2020)苏0812刑初第503号判决书：
被告人S某在监视居住在家期间，通过微信电话等方式，联系劝说名下团队中的下级代理去公安机关接受调查，后其下线代理中的S某甲、S某乙、J某主动投案，公诉机关对相关人员另案提起公诉。公诉机关当庭亦表示认可被告人S某具有立功情节，该辩护意见，法院也予以采纳。

因此可知，在传销案件中，当事人到案后，规劝同案犯自首，符合立功制度设立的初衷，应按立功处理。

（二）协助抓捕同案犯

司法实践中，传销案件当事人提供同案犯的信息，帮助司法机关抓获同案犯的形式多样且普遍，对此是否一概认定为“协助抓捕认定为立功”则不尽相同。下列传销案件当事人均因协助抓捕同案犯而被认定为立功：

1.(2020)兵9001刑初138号判决书：
被告人W某被民警抓获。随后，W某主动提供线索，联系同案被告人S某，带领公安民警前往S某处将被告人S某抓获。
法院认为：被告人W某到案后主动提供线索，协助公安机关抓捕同案被告人S某，符合立功的法律规定，依法可对其从轻处罚。

2. (2020)川1323刑初39号判决书：
被告人C某协助公安机关抓获同案犯，是立功，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，可以从轻或者减轻处罚。

值得注意的是，协助抓捕同案犯的形式有很多，有一些形式则只被办案机关认定为如实供述，而不认定为立功，比如：

1.(2020)鲁0784刑初637号判决书：
法院认为，Z某8、L某19、Y某3等人系与被告人L某处于同一传销组织的参与人员，L某供述上述人员的线索属于坦白供述，不应认定为协助抓捕归案型的立功。

2.(2015)东刑初字第01212号判决书：
法院认为，被告人Z某到案后交待其上线Y某，并向公安机关提供Y某的联系方式、家庭住址等基本信息、进行照片辨认，属于如实供述范畴，不属于协助抓捕，因此不构成立功。

本文认为，在传销案件中，对于协助抓捕同案犯型立功的认定，当然不能宽泛无边，但也不能失之过严。只要能够得出：“正是有了被告人的协助，公安机关才能顺利抓获同案犯”这样的判断就应该肯定当事人的行为构成协助抓捕同案犯型立功。

（三）检举揭发他人犯罪事实，经查证属实

这是一种常见的立功类型，因此在传销案件中也并不鲜见。

如 (2019)川1623刑初293号判决书：

被告人W某向办案机关举报其他犯罪嫌疑人涉嫌非法持有枪支罪。

法院认为：被告人W某检举揭发他人犯罪事实经查证属实，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，是立功，可以从轻或者减轻处罚。

这里具有争议的一种情况是：揭发他人已经超过追诉时效的犯罪是否构成立功？

本文认为，追诉时效不应影响立功的认定。这种情况属于司法解释明确规定的一种情形：被告人检举揭发或者协助抓获的人的行为构成犯罪，但因法定事由不追究刑事责任、不起诉、终止审理的，不影响对被告人立功表现的认定。

但是在司法实践中，法院可能以举报的犯罪事实被办案机关以“证据不清、事实不足”作出酌定不起诉决定，因此不属于“经查证属实”的情形而否定当事人存在立功。

（四）提供侦破其他案件的重要线索

这也是一种较为普遍的立功形式，在传销案件中也会时常发生。

如（2015)长中刑二终字第01230号判决书：

被告人L某甲提供重要线索，使得公安机关得以侦破L某、X某、H某、X1某、M某开设赌场刑事案件。

法院认为：被告人L某甲有提供重要线索，从而得以侦破其他案件的立功表现，业经查证属实，可以减轻处罚。

（五）其他有利型

其他有利型立功的认定在司法实践中极为严格，因此，在传销案件中，适用“其他有利于国家和社会的突出表现”进而认定立功的案件也较为罕见。

在（2019）鲁0406刑初98号判决书中：

法院认定，J某委托案外人停止收取代理费、继续向原代理人发货，维护了和会稳定，避免了群体性不良事件的发生，社会危害性持续减少。该行为属于其他有利于国家和社会的突出表现，构成立功。

对于这种类型，因其属于兜底条款中的兜底解释，所以司法机关在认定时极为严苛，详情可见随后发表的系列文《传销案发后，当事人停止收款、继续发货构成立功吗？》的论述。
综上可知，在传销案件的办理中，当事人的立功的具体形式一般集中在：规劝同案犯自首、协助抓捕同案犯、揭发他人犯罪、提供侦破其他案件的重要线索、其他有利行为。但是也需要注意，符合以上几种类型的行为，也可能不会被认定为立功。

三、结语

正如周光权教授的《协助抓捕同案犯型立功的认定》一文中所言：立功的成立范围在近年来有所限缩……越是晚近的司法解释文件，越对哪些情形不能成立立功做出明确限定。司法实践中对于立功也呈现出限制认定的趋势：

对于当事人揭发、检举他人犯罪的行为，有可能以所揭发犯罪与本案有关（如属于上下游犯罪）而不认定为立功，也有可能以属于如实供述而不认定为立功，还有可能以没有证据证实、没有查证属实而不认定为立功；

对于当事人提供线索型的立功，则可能以线索不具有重要性（如仅提供被检举人居住地址，未提供具体犯罪事实）而不认定为立功；

对于当事人协助抓捕同案犯型的立功，则普遍以属于如实供述而非协助抓捕，或者其行为对于协助抓捕的行为没有起到作用来否定立功的认定。

对于其他有利型立功的认定，则更是十分严格。如以当事人行为属于认罪、悔罪表现或者当事人行为系配合侦查行为而否定当事人的立功行为。

对于传销案件的办理而言，一个立功情节，有时可以降档处罚，有时可以从轻处罚，有时则对于是否可以适用缓刑具有决定性意义，有时甚至可以免除处罚，作用重大，意义非凡，足以改变当事人的命运。对于案件中可能存在争议的立功行为，刑辩律师不可忽视立功之辩，要为当事人争取最有利的情节，最大化地维护其合法权益。